港澳資訊南昌分公司收警示函，業(yè)務(wù)推廣存誤導(dǎo)性營銷宣傳

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12月8日，江西證監(jiān)局公布對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司南昌分公司出具警示函。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)港澳資訊南昌分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

一是個(gè)別工作人員在業(yè)務(wù)推廣過程中，對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績存在誤導(dǎo)性營銷宣傳，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第二十四條規(guī)定。

二是對(duì)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)的留痕管理不到位，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定，對(duì)港澳資訊南昌分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求分公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并提交書面報(bào)告。

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