匯聚行業(yè)智慧 探索合規(guī)實(shí)踐--深圳證監(jiān)局組織編寫《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》_快看

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近年來，深圳公募基金業(yè)緊抓注冊(cè)制改革機(jī)遇，堅(jiān)持以合規(guī)為抓手，護(hù)航行業(yè)快速發(fā)展。截至2022年8月，深圳公募基金管理規(guī)模6.77萬(wàn)億元，約占全國(guó)的25.95%，深圳4家基金公司位居2022年2季度非貨幣理財(cái)公募基金月均規(guī)模排名全國(guó)前十。伴隨著業(yè)務(wù)快速發(fā)展，行業(yè)面臨的合規(guī)管控難度進(jìn)一步提升，為推動(dòng)轄區(qū)基金公司主動(dòng)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理的新問題、新形勢(shì)、新要求，深圳證監(jiān)局堅(jiān)持監(jiān)管、自律、自治協(xié)同發(fā)力，指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)組織編寫了《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》，力爭(zhēng)將行業(yè)好的經(jīng)驗(yàn)做法集結(jié)成冊(cè)，引導(dǎo)轄區(qū)基金公司共同遵循，提升深圳公募基金業(yè)合規(guī)管理整體水平。

《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》以“集思廣益、分享經(jīng)驗(yàn)、博采眾長(zhǎng)、共同提高”為編撰思路，以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，以公募基金業(yè)務(wù)為主線，系統(tǒng)梳理了基金公司合規(guī)風(fēng)控、公司治理、員工行為等管理領(lǐng)域，以及基金投研、交易、銷售、運(yùn)作、IT等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)、難點(diǎn)、痛點(diǎn)問題，并根據(jù)法規(guī)要求，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐，提出了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，充分凸顯了以下特色：一是緊扣風(fēng)險(xiǎn)主線。直面行業(yè)合規(guī)管理中“管什么、怎么管”的問題，具有較強(qiáng)的針對(duì)性與指導(dǎo)性。二是強(qiáng)化行業(yè)自治。轄區(qū)基金公司群策群力，共同推動(dòng)行業(yè)從“要我規(guī)范”到“我要規(guī)范”轉(zhuǎn)變。三是務(wù)實(shí)高效創(chuàng)新。聚焦公募基金合規(guī)管理急難險(xiǎn)盼問題，積極探索轄區(qū)最佳實(shí)踐，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意義。

近期，深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)舉行《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》發(fā)布儀式。博時(shí)基金、南方基金、鵬華基金、招商基金、景順長(zhǎng)城基金、平安基金、國(guó)投瑞銀基金7家參加編撰工作的督察長(zhǎng)發(fā)表了手冊(cè)編寫感想，參加儀式的31家基金公司督察長(zhǎng)一致表示，《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》將政策法規(guī)的原則性與行業(yè)實(shí)踐的操作性有機(jī)結(jié)合，解決了轄區(qū)基金公司研究政策法規(guī)、調(diào)研行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、制定內(nèi)部規(guī)定費(fèi)時(shí)費(fèi)力的問題，其發(fā)布恰逢其時(shí)、意義重大，將組織從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，進(jìn)一步夯實(shí)一線合規(guī)管理工作。

合規(guī)是底線，是立業(yè)之基。下一步，深圳證監(jiān)局將以《深圳公募基金合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》的印發(fā)為契機(jī)，持續(xù)組織開展合規(guī)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流、問題研討等系列活動(dòng)，引導(dǎo)轄區(qū)基金公司進(jìn)一步涵養(yǎng)合規(guī)文化，優(yōu)化合規(guī)體系，提升合規(guī)能力，推動(dòng)深圳公募基金業(yè)合規(guī)管理更上新臺(tái)階。

關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局