罰沒754萬！豫金剛石案處罰落地 東北證券無緣最新一期白名單_環球短訊

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東北證券事涉豫金剛石案終落地！6月25日，東北證券發布公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。根據公告，東北證券因在豫金剛石案中未勤勉盡責行為被予以責令改正，罰沒逾754萬元。

公告顯示，東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人，主要存在兩大違法行為：一是東北證券未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符；東北證券出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。

二是東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。綜上，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。其間涉及于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東5位項目保薦代表人。

依據2005年《證券法》相關規定，中國證監會決定：對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；事涉的5位項目保薦代表人則被給予警告，并分別處以5萬-20萬元的罰款。

東北證券表示，公司將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，提高規范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執業質量。目前公司經營情況正常。

值得注意的是，日前，證監會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司。其中，東北證券等4家券商被調出，無緣今年的“白名單”。

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