環球資訊：因營業部員工組織客戶出借賬戶 華鑫證券收警示函一封
來源：金融界
時間：2022-10-27 17:46:43
(資料圖片)
金融界10月27日消息 今日，寧波證監局發布《關于對華鑫證券有限責任公司寧波保稅區興業大道證券營業部采取出具警示函措施的決定》。
據查，寧波證監局發現華鑫證券寧波保稅區興業大道證券營業部員工存在組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介和其他便利的違規行為。上述行為反映出營業部合規管理不到位，未能嚴格規范工作人員的執業行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（四）項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對該部采取出具警示函的行政監管措施。
關鍵詞： 華鑫證券
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