證監(jiān)會(huì)擬將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架

【大河財(cái)立方消息】9月8日，證監(jiān)會(huì)就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

記者了解到，本次修訂思路為：

(資料圖)

一是推動(dòng)企業(yè)債券與公司債券協(xié)同發(fā)展。本次修訂落實(shí)《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》關(guān)于“劃入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司（企業(yè)）債券發(fā)行審核工作”的重要部署，強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架。

二是進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管。現(xiàn)行的《管理辦法》制定于 2015 年，修訂于 2021 年。根據(jù)債券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際和監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)《管理辦法》的部分內(nèi)容進(jìn)行修訂，強(qiáng)化對(duì)防假打假、募集資金、非市場(chǎng)化發(fā)行等方面的監(jiān)管要求。

《管理辦法》修訂內(nèi)容主要有五個(gè)方面:

一是落實(shí)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革部署要求，將企業(yè)債券納入《管理辦法》規(guī)制范圍，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。

二是強(qiáng)化防假打假要求，壓實(shí)發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù)，完善中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)制。

三是強(qiáng)化募集資金監(jiān)管，進(jìn)一步完善募集資金信息披露有關(guān)要求。

四是強(qiáng)化對(duì)非市場(chǎng)化發(fā)行的監(jiān)管要求，明確發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人不得參與非市場(chǎng)化發(fā)行。

五是根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(2023年修訂)，不再將主承銷商和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員被立案調(diào)查列為應(yīng)當(dāng)中止審核注冊(cè)的情形。

附：公司債券發(fā)行交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬(wàn)軍偉

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