常青科技: 光大證股份有限公司關(guān)于江蘇常青樹新材料科技股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

               光大證券股份有限公司

        關(guān)于江蘇常青樹新材料科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

      使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

     光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大證券”、“保薦人”）作為江蘇常青樹

新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“常青科技”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在主板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                            《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                           《上海證券交易所股票

     《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、

上市規(guī)則》、                            《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)常青科

技使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，情況如下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意江蘇常青樹新材料科技股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

              （證監(jiān)許可[2023]583 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)

公眾公開發(fā)行 4,814.00 萬股，發(fā)行價(jià)為每股 25.98 元，共計(jì)募集資金 125,067.72

萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為 113,222.81 萬元。上述募集資金到位

情況已經(jīng)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行驗(yàn)資，并出具了上會(huì)師報(bào)字

（2023）第 3168 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

     公司已開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽

署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，對(duì)募集資金實(shí)行了專戶存儲(chǔ)和管理。

     二、募集資金投資項(xiàng)目情況

     根據(jù)《江蘇常青樹新材料科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上

市招股說明書》中披露募集資金投資計(jì)劃，公司募集資金擬投資項(xiàng)目如下：

                                                  單位：萬元

序號(hào)             項(xiàng)目               項(xiàng)目投資總額          募集資金投資額

     特種聚合材料助劑及電子專     項(xiàng)目建設(shè)投資        91,500.00

       用材料制造項(xiàng)目        項(xiàng)目流動(dòng)資金        30,000.00

             合計(jì)                    121,500.00      85,000.00

  由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情況。

  三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高募集資金使用效率，在確保募集資金安全、不影響募集資金投資計(jì)劃

正常進(jìn)行及公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提下，合理利用暫時(shí)閑置募集資金、增加

公司的收益，為公司及股東獲取更好回報(bào)。

  （二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用暫時(shí)閑置募集資金投資安全性高、

流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月（含）的保本型產(chǎn)品（包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)

品、協(xié)議存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金

管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為，不得變相改變募

集資金用途。

  （三）額度及期限

  公司擬使用不超過 100,000.00 萬元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期

限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （四）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人士在上述期限及額度范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)

際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件，具體現(xiàn)金管理活動(dòng)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、

    《上海證券交易所上市規(guī)則》、

                 《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  （六）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并嚴(yán)格按

照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管

理和使用資金，現(xiàn)金管理產(chǎn)品到期后將歸還至募集資金專戶。

     四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理在確保募集資金安全、不影響

募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下開展，將不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金

投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在損害公司和股東利益的情形，亦不存在變相改變募

集資金用途的情形。通過對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以

提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更好的投資回

報(bào)。

     五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

     盡管公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好的保本型產(chǎn)品，

投資風(fēng)險(xiǎn)可控。但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)

影響的風(fēng)險(xiǎn)。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

使用的監(jiān)管要求》、

        《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                      、《上海證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，及時(shí)履行

信息披露義務(wù)。

和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,

控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  六、履行的決策程序

  對(duì)于本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，公司召開第一屆董事會(huì)

第十次會(huì)議及第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意

見，相關(guān)決策程序符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定。

  七、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在確保募集資金安全、不影響募集資金投資計(jì)劃正

常進(jìn)行的前提下使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金

使用效率，符合公司及全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形，亦不

存在變相改變募集資金用途的情形，董事會(huì)審議的表決程序合法、有效。公司本

次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                               《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》和公司募集資金管理制度等

相關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事一致同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好

的保本型產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股

東謀取更好的投資回報(bào)，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，

符合公司及全體股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合中國(guó)證

券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定和公司募集資金管理制度的要求。

監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、保薦人核查意見

     經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理在確保

募集資金安全、不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下開展，不會(huì)影響公司

日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，符合公司和全體股東的利益，不存在

變相改變募集資金用途的情形。該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立

董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                          《上海證券交易所股票上

    《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)

市規(guī)則》、

定。

  綜上，保薦人對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

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