新亞制程原實(shí)控人被深交所監(jiān)管，受損投資者可索賠嗎？-環(huán)球觀察

雷達(dá)財(cái)經(jīng) 文|長(zhǎng)帆 編|深海

12月29日，新亞制程發(fā)布了深交所對(duì)深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司、江西偉宸信息技術(shù)有限公司、徐琦的監(jiān)管函。

監(jiān)管函指出，深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司、江西偉宸信息技術(shù)有限公司、徐琦的監(jiān)管函作為新亞制程原控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，于2022年6月在與某交易對(duì)手方洽談新亞制程控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)時(shí)，與該交易對(duì)手方簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，約定擬以7.7億元向其轉(zhuǎn)讓上市公司101,545,020股，占上市公司總股本的20%，同時(shí)擬將所持有9.9%股份的表決權(quán)無(wú)償且不可撤銷地委托給交易對(duì)手方，上述事項(xiàng)將導(dǎo)致新亞制程控制權(quán)發(fā)生變更。

【資料圖】

然而，深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司、江西偉宸信息技術(shù)有限公司、徐未將簽署《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》事項(xiàng)及時(shí)通知上市公司，導(dǎo)致上市公司未就該事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第2.1.1條、第2.1.3條、第2.1.7條、第2.2.4條第二款、第3.4.12條及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第1.2條、第4.3.8條的規(guī)定。

深交所希望深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司、江西偉宸信息技術(shù)有限公司、徐未吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。同時(shí)，提醒上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

值得關(guān)注的是，12月27日，新亞制程公告稱，公司原控股股東深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）出具的行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)查，2019年1月至2022年8月期間，新亞制程子公司深圳市亞美斯通電子有限公司(以下簡(jiǎn)稱亞美斯通電子)及深圳市亞美斯通商業(yè)保理有限公司以供應(yīng)鏈墊資、預(yù)付貨款、發(fā)放保理款、代付資金等名義，經(jīng)過(guò)多層中間公司賬戶過(guò)渡后，將大量資金轉(zhuǎn)給深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方使用。上述事項(xiàng)未經(jīng)新亞制程董事會(huì)、股東大會(huì)審議，且未在公司臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)年度定期報(bào)告中予以披露。截至2022年8月31日，新亞制程仍有6.26億元被占用資金尚未收回。

上海海匯律師事務(wù)所專業(yè)從事證券索賠的吳立駿律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，新亞制程原控股股東長(zhǎng)期資金占用被廣東證監(jiān)局出具監(jiān)管措施決定，至今仍有數(shù)億元沒(méi)有歸還。根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋，凡是2019年2月1日至2022年12月26日期間買入且2022年12月26日收盤持有新亞制程的股民投資者可加入一起索賠。報(bào)名請(qǐng)發(fā)送股東姓名、股票名稱、數(shù)量提交加入，獲賠前無(wú)任何費(fèi)用。管轄法院預(yù)計(jì)在深圳市中級(jí)人民法院。有意向參與投資者，請(qǐng)關(guān)注公號(hào) " 雷達(dá) Finance" ( 雷助碼：01 ) 進(jìn)行索賠登記。

值得關(guān)注的是，新亞制程在12月27日收到深圳證券交易所發(fā)出的《關(guān)于對(duì)新亞電子制程（廣東）股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2022〕第464號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“關(guān)注函”），要求公司就關(guān)注函相關(guān)事項(xiàng)作出書面說(shuō)明，并于2022年12月30日前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送深圳證券交易所上市公司管理二部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送派出機(jī)構(gòu)。

新亞制程稱，公司收到關(guān)注函后高度重視，立即組織相關(guān)人員及機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)注函中涉及的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)與回復(fù)。目前，相關(guān)工作正在進(jìn)行中，為確保回復(fù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司將不晚于2023年1月6日前完成回復(fù)工作。公司將積極推進(jìn)關(guān)注函的回復(fù)工作，并及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

對(duì)于新亞制程的后續(xù)發(fā)展，雷達(dá)財(cái)經(jīng)將繼續(xù)關(guān)注。

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