證監(jiān)會專項(xiàng)檢查8家高撤否率投行 6家被罰

【資料圖】

證監(jiān)會官網(wǎng)今日發(fā)布一批針對證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。據(jù)了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關(guān)”等突出問題，證監(jiān)會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場的處理結(jié)果。最終，根據(jù)問題的類型、性質(zhì)和數(shù)量分類采取措施，證監(jiān)會對中天國富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對國信證券、華西證券（002926）、西部證券) href=/002673西部證券（002673）采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券、中德證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會也對16名相應(yīng)證券公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。據(jù)記者觀察，我國全面注冊制改革順利落地，對國內(nèi)券商提出更高要求，倒逼投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級。監(jiān)管料將保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，持續(xù)發(fā)揮現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導(dǎo)作用，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，力爭在三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)對保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)、檢查的全覆蓋。

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