證監會專項檢查8家高撤否率投行 6家被罰

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證監會官網今日發布一批針對證券公司投行業務的監管措施。據了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關”等突出問題，證監會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內控現場的處理結果。最終，根據問題的類型、性質和數量分類采取措施，證監會對中天國富采取監管談話的監管措施，對國信證券、華西證券（002926）、西部證券) href=/002673西部證券（002673）采取責令改正的監管措施，對華創證券、中德證券采取出具警示函的監管措施。同時，證監會也對16名相應證券公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。據記者觀察，我國全面注冊制改革順利落地，對國內券商提出更高要求，倒逼投行業務轉型升級。監管料將保持從嚴監管態勢，持續發揮現場檢查和現場督導作用，常態化開展投行內控現場檢查，力爭在三年內實現對保薦機構督導、檢查的全覆蓋。

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