環球看熱訊：寧波證監局：今年來已對3起從業人員違規行為出具監管措施

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6月26日，寧波證監局官網，寧波局堅持教育引導、自查自糾、監管處罰相結合，全鏈條抓好證券從業人員執業行為監管，持續凈化行業生態，維護市場良好秩序。

一是及時傳達合規展業要求。通過走訪座談、合規專員培訓會、機構監管情況通報等多種方式，開展常態化的督促提醒，向機構傳達最新監管要求，通報違規案例，警示機構和從業人員時刻繃緊合規展業這根弦。

二是指導機構開展自查自糾。專門下發通知，組織轄區機構開展《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》落實情況自查自糾工作，及時糾治不合規行為，切實履行人員任職考察、履職監督、內部考核問責的主體責任。

三是從嚴查處違規執業行為。通過現場檢查、信訪舉報、日常監管等多種途徑，掌握轄區從業人員違規執業線索，及時跟進查處，今年以來已對轄區從業人員代客操作、違規開戶、違反適當性等違規情節嚴重的行為出具3份行政監管措施，起到一定震懾作用。

本文源自：金融界

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